市场化与产业化:企业自主技术创新的关键
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一、建设国家创新体系要毫不动摇地坚持企业的主体地位

国家“十一五”发展规划纲要中明确要求加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系,这是一个科学的部署。在建设自主创新体系的过程中,应当毫不动摇地坚持企业的主体地位。
企业是技术创新及其产业化的主体。自主创新体系建设的根本目的,就是要把科技进步和创新作为经济社会发展的重要推动力。技术创新和将新技术转化成生产力之间,并不是一个简单的线性函数关系,要发挥技术创新对经济社会发展的推动作用,将其转化为现实生产力,关键是技术创新可以创造和满足消费需求,使创新技术所蕴含的生产力能量能够释放出来,也就是要使技术创新的结晶——技术成果能够转化为商品,而这些工作主要是由企业来完成的。因此,坚持企业的主体地位是自主技术创新的内在要求。
自主技术创新要满足市场需要。自主创新的起点和终点是实现创新技术的市场价值和社会价值。一项创新的技术最终能否实现其市场价值和社会价值,首先在于它能否满足市场和社会的需求。市场的需求是变化的,企业处在市场的最前沿,对于市场及其变化的理解最为深刻,因而在技术创新的选项和立项上,能够从一开始就紧紧扣住市场的需求。一项已经适合市场和社会需求的创新技术,最终能否实现其市场价值和社会价值,还要看能否顺利进行市场化和产业化,而这个过程也主要是依靠企业来完成的。企业具有把握全系统技术和产品的综合能力,具有全系统的产业化能力。对于重大的创新技术,企业具有推动全系统产业链发展的能力和积极性,对知识产权和标准的重视使得企业在国际上具有持续推动标准演进的能力,最终使重大自主创新技术创造出更大的商业价值。
自主技术创新的关键在于市场化和产业化。以技术为导向的企业在进行自主创新的过程中,往往能实现技术领先。但是,由于重技术、轻市场,这些企业的技术创新往往表现得与市场有一定距离,产业化能力很难跟得上。在传统的研发体制下,企业研发人员在技术研发出来后,自觉与不自觉地把申报专利和申报奖项作为最终目的,使技术创新止步于实验室,不能转化为生产能力。加上技术创新与研发对企业而言投入高、周期长,需要长时间占用大量资金,因而在创新技术不能实现产业化时,预期的商业目标也就无法完成。这种局面如果持续下去,企业最终将被回报较少的巨大的研发投入拖垮,乃至破产。比如一些著名的国际公司,由于其研发的技术走向市场迟缓,公司收益节节下滑,在资本市场的压力下,最终被擅长技术市场化和产业化的公司并购。因此,企业在自主创新中必须以市场为导向,否则将面临破产威胁,生存难以为继。
当前,我国自主创新技术的产业化现状不容乐观。根据有关资料,我国专利技术的实施率仅为10%,科技成果转化为商品并且取得规模效益的比例为10%—15%,远远低于发达国家60%—80%的水平。高新技术产业产值仅占工业总产值的8%左右,也大大低于发达国家的30%—40%的水平。这种状况的出现与企业的技术产业化运作水平较低密切相关。在市场经济条件下,企业始终是新技术产业化和市场化的主体,企业的技术创新能力和产业化运作水平决定了其产业化速度、效益以及规模的高低。

二、创新企业需要提高自主技术的市场化与产业化能力

根据我国企业运行状况的实际,企业应该从以下几个方面来提高自主创新技术的市场化和产业化能力。
首先,要从效益出发,提升创新企业的市场运作和管理水平。一方面,提升技术创新企业的市场销售能力。没有销售就没有收入,没有收入就没有创新的后续效益,没有效益,创新企业的生存就面临问题。在这种情况下,技术研发、创新和产业化所需的资金和能力都无法得到满足,企业的自主创新就成了无源之水、无本之木。因此,必须提高创新企业的市场销售能力,企业才能获得用以创新的资金投入和进行产业化的能力准备。提升创新企业的市场销售能力的关键是要以顾客为导向,把满足顾客需要作为市场销售的出发点和归宿。另一方面,加强技术创新企业成本控制能力。低成本运营战略将成为技术创新企业最大的竞争优势,这也是进行新技术产业化的客观要求。而我国技术创新企业的成本管理相对滞后,应当努力加强成本控制能力,在保证产品质量和服务不变的基础上追求低成本,重视成本控制。要以倒算成本、节能降耗来降低技术研发和生产经营成本,提升核心竞争力。其中,关键是要寻求更好的成本控制方法和成本控制系统,以便更准确地计算产品的成本,为销售提供支持,实现企业效益最大化。
其次,提高企业产品规划和产业滚动安排能力。用以支持创新技术产业化的资源不足,往往是制约企业进行技术产业化的关键因素,其原因除了销售和成本控制能力不够外,更多的是由于产品规划能力不足,产业转换没有实现滚动安排。产品规划的主要目的就是解决“未来做什么”和“现在吃什么”的问题。技术创新企业的一个困局是,许多高科技产品需要靠今天大量投入,形成大量的沉淀成本,而只有远期才可能获得收益。这就必须解决“现在吃什么”的问题,而技术创新企业在“即产即销产品”上的储备往往非常有限。大量的高科技“明星”产品需要资金投入,企业又无即时的现金回流,只能诉诸外部融资。这种局面的持续存在,将使企业的资产负债率迅猛增长,后续融资能力将越来越有限,使技术创新企业的生存面临极大的威胁。因此,高科技企业的产品规划是一个复杂的系统工程,必须综合考虑企业的研发、市场、财务、销售,通过资本决策能力、市场需求分析、竞争对手分析、产业链分析、国际市场状况分析、财务分析、物流管理能力分析,抓住市场变化的脉搏,使产品规划体现滚动性,既有为企业提供大量收益和现金回流的产品,也有为企业未来提供收益的高科技“明星”类产品,还有处于研发中并可以满足潜在需求的新技术。同时,要从企业研发能力和管理水平的角度考虑技术创新投入的大小与规模。
再次,实现自主品牌与自主技术创新的有效结合。在经济全球化时代,企业竞争已经由最初单纯的产品竞争、价格竞争发展到品牌竞争,制定好完善的品牌战略已成为现代企业经营战略的共识。国内外的经验证明,没有品牌的企业是没有生命力的企业。企业在进行自主技术创新的过程中必须与自主品牌创新有效结合,新技术要通过品牌化走向市场化。企业品牌越有知名度、美誉度,新技术固化的产品就越有竞争力和生命力,企业要有品牌意识,要将技术价值与品牌价值结合起来,给企业带来更大的收益。品牌与技术创新可以互动,技术可以作为品牌的支撑,技术创新提升企业品牌的内涵和吸引力,而品牌创新可以为技术创新的产业化推波助澜。最为典型的就是英特尔公司。它首先通过技术树立了品牌,即通过掌握制造CPU芯片的核心技术而在世界的IT行业中树立了绝对领先的品牌优势;反过来,又通过品牌来推动新技术的产业化,其“奔3”、“奔4”等创新技术的产业化因为巨大的品牌优势而显得非常轻松。因此,掌握了创新的技术有利于创建品牌;同样,通过树立品牌也可以推动技术的快速突破,形成自主知识产权,并实现产业化。自主品牌创新与自主技术创新犹如企业双翼,二者的有效结合,可以实现企业的飞跃式发展。
第四,完善激励机制,加大对技术人才和经营人才的激励。美国的硅谷是全美乃至全世界技术创新和技术产业化的榜样,其中的很多企业技术产业化的能力十分过硬。究其原因,良好的激励机制是关键因素之一。当期的报酬激励和股权、期权激励相结合的激励机制,能充分调动技术人才和经营管理人才的积极性,并激发其创造力。这样的激励体制,能够多快好省地实现高水平和上规模的新技术产业化。激励机制的建立和完善应当坚持效率优先、兼顾公平、风险与收益对等、激励与约束相结合的基本原则,这样才能更充分地调动企业科技人员、经营管理人员的积极性和创造性。这种有效的激励机制主要适用于对技术产业化起关键作用的核心人员,主要包括:企业关键技术成果的主要完成人,重大科技开发和产业化项目的负责人,对企业主导产品或核心技术做出重大创新的主要技术开发人员以及参与企业战略决策、领导企业某一主要业务领域、全面负责实施某一主要领域工作并做出突出贡献的中、高级经营管理人员。

三、自主技术产业化与市场化需要政府提供政策和创造环境

自主创新技术的产业化和市场化虽然以企业为主体,但必须有适宜的外部环境作保证。当前,我国企业的新技术产业化能力还比较薄弱,产业化环境还不够成熟。这种现实条件决定了构建技术创新体系,加快自主创新技术的产业化和市场化,是一个需要多方参与的复杂的系统性工程,它不仅要从作为产业化主体的企业自身来考虑,还要从以下几个方面来为企业创造环境和提供支持。
一是政府要为新技术产业化创造良好的政策环境。政府是自主技术创新以及产业化的推动者,其主要作用在于通过政策、规章的制定和实施来为企业自主技术创新与产业化提供良好的政策环境。首先,通过政策来管理、协调、培育和健全市场体系,建立比较完善的市场规则和制度,监督市场运行,出台各种具体的技术政策,指引高科技产业化发展的方向,引导、鼓励和推进产学研合作,组织协调科技创新各个环节的关系,促进科技成果的转移和扩散。其次,建立健全法律法规体系,通过政府行政和管理机构的有效运作,规范技术创新和产业化行为,保障技术创新和产业化人员的权益。最后,通过建立市场化社会服务体系,延伸政府的社会服务和管理功能,加快企业自主技术的创新与产业化。加强工商、税务等政府职能性行政管理服务功能,拓宽政府公共信息服务内容,扶植、培育和健全技术、资金、人才、市场和法律等公共性中介服务机构,建立政府对科技企业的技术支撑服务,如开放大型公共实验室、中试基地等。
二是政府应加大对重大技术创新项目的支持力度。对于重大新技术创新项目,研究开发往往投资大、风险大,企业难以独立承担,政府必须坚定地给予企业大力的支持。想要在培育原始创新能力方面取得突破,政府就要对关系产业发展基础的核心技术和关键技术给予重点支持。以3G为例,大唐电信集团投入了大量的人力、物力,耗时8年,最终代表我国提出了TD—SCDMA第三代移动通讯国际标准。但光有标准还不行,标准要转化成生产力必须有核心技术和专利的支撑,要有产业群的支撑,还要得到国际上的普遍认可。在这些方面我们投入了几十亿元资金,做出了很大努力,取得了显著进展,对整个3G产业的发展意义深远。由于TD—SCDMA处于技术前沿,系统庞大、环境复杂,各种意见不一致,其市场的成功,对于我国自主创新具有很强的示范效应和带动作用。在国家和政府的大力支持下,所有参与TD—SCDMA产业的企业应当坚定信心,抓紧推进后续工作,最终走上“自主技术创新—成果产业化—新的自主技术创新”这样一个良性循环的发展道路。
三是引导和扶植风险投资,为技术产业化吸引初始资金。在新技术产业化规模的提升过程中,风险投资资本是必不可少的。风险投资基金对高科技公司早期的发展提供了重要的帮助,其影响与银行贷款所发挥的作用是不同的。投资人投资高科技公司后,即成为该公司股东,他的投资转化为股本,不像银行那样需要公司还贷。同时,有了风险投资基金的加入,还能为高科技公司的运作管理提供专业的指导和帮助,促使其尽快走上正轨,有助于克服研究人员缺乏管理经验的弊端。我国的风险投资业尚未真正成熟,政府要对其加以扶持和引导。首先,应当考虑在税收上加以优惠。由于风险投资者的利润高低和投资风险大小在很大程度上取决于资本收益税的高低,各国政府为鼓励风险投资,均给予其税收优惠。其次,通过政府财政资助或引导基金,不仅分担了风险投资者的投资风险,而且还可以对民间风险投资起到一种示范和导向作用,从而可以用少量的政府资金带动大量的民间资金投向高技术企业。政府的财政资助是风险投资的“放大器”。
四是完善和加快发展技术产权交易市场。技术产权交易所是以服务于高新技术产业、促进科技成果产业化进程为宗旨的,无论是专利、发明、专有技术,还是种子企业、成长性企业,都可以在交易所挂牌,吸引风险资本投资入股,实现产业化经营。技术产权交易所作为联系资本与技术产权的交易平台,将极大地缓解高科技企业进行技术创新与产业化的融资压力,促进高科技创业企业的成长和壮大。由于技术产权交易所特殊的市场地位和规范的运行机制,使得大量的科技成果和高新技术、成长性企业的产权汇集到交易所,为风险投资带来了大量的投资机遇,降低了交易成本和投资风险,并为风险投资提供了一条退出通道,从而为吸引风险投资参与到技术研发创新与产业化中去,提供了良好的环境。
本文作者:大唐电信科技产业集团董事长、电信科学技术研究院院长 真才基
原载:《求是》2007年第2期(中国科学技术信息研究所加工整理)
上载于:2007-1-16 20:44:01

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